各市發(fā)展改革委、科技局、財政局、人力資源社會保障局、商務(wù)局、國資委、市場監(jiān)管局、地方金融監(jiān)管局，人民銀行各市中心支行、分行營業(yè)管理部，各銀保監(jiān)分局，稅務(wù)局：

　　為引導(dǎo)和鼓勵全社會加大對科技創(chuàng)新和科技型中小微企業(yè)支持力度，加快形成“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新+創(chuàng)投”協(xié)同互動的發(fā)展格局，我們制定了《山東省推動創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

山東省發(fā)展和改革委員會

山東省科學(xué)技術(shù)廳

山東省財政廳

山東省人力資源和社會保障廳

山東省商務(wù)廳

山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

山東省市場監(jiān)督管理局

山東省地方金融監(jiān)督管理局

中國人民銀行濟(jì)南分行

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局

國家稅務(wù)總局山東省稅務(wù)局

中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局 

2022年10月24日

山東省推動創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

　　為引導(dǎo)和鼓勵全社會加大對科技創(chuàng)新和科技型中小微企業(yè)支持力度，促進(jìn)科技和金融緊密結(jié)合，加快形成“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新+創(chuàng)投”協(xié)同互動的發(fā)展格局，支撐帶動全省高質(zhì)量發(fā)展，制定支持創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干措施。

　　一、總體要求

　　以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大會議精神，錨定“走在前、開新局”，發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新引領(lǐng)的重要引擎作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈有機(jī)融合，進(jìn)一步增強(qiáng)我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展創(chuàng)新力，建成全國具有較強(qiáng)資源配置能力、創(chuàng)新策源能力和協(xié)同發(fā)展帶動能力的創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展新高地。 

　　力爭到2025年，我省創(chuàng)業(yè)投資綜合實力得到較大提升，在我省注冊的創(chuàng)投基金數(shù)量及投資額年均增長15%以上，濟(jì)南、青島成為全球新興風(fēng)投創(chuàng)投中心，省級創(chuàng)業(yè)投資集聚區(qū)達(dá)到10個以上，50家以上頭部風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)落戶山東，具有全國影響力的本地創(chuàng)業(yè)投資品牌領(lǐng)軍企業(yè)達(dá)到30家以上，創(chuàng)業(yè)投資對全省高質(zhì)量發(fā)展的貢獻(xiàn)度明顯增強(qiáng)。

　　二、主要措施

　?。ㄒ唬惩▌?chuàng)業(yè)投資“募投管退”環(huán)節(jié)，提升整體競爭力

　　1.支持創(chuàng)投機(jī)構(gòu)多元化募資。支持創(chuàng)投機(jī)構(gòu)發(fā)行創(chuàng)投債、基金債等用于企業(yè)股權(quán)投資，拓寬募資渠道。積極引導(dǎo)保險資金、理財資金與優(yōu)質(zhì)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、政府投資基金合作，開展金融服務(wù)模式創(chuàng)新。支持創(chuàng)投基金的跨境資本流動，依托自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展跨境投融資，積極推動QFLP（合格境外有限合伙人）、QDLP（合格境內(nèi)有限合伙人）試點工作開展，吸引境外投資人和境外資金參與設(shè)立市場化母基金。（省發(fā)展改革委、省科技廳、省商務(wù)廳、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行濟(jì)南分行、山東銀保監(jiān)局、山東證監(jiān)局按職責(zé)分工落實）

　　2.引導(dǎo)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投早投小投硬科技。支持創(chuàng)投機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與國家和省各類科技創(chuàng)新基金合作聯(lián)動，以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為重點，探索建立前沿領(lǐng)域創(chuàng)投基金。鼓勵高校、科研院所設(shè)立創(chuàng)投基金，參股創(chuàng)投企業(yè)，推動科研人員參與基金出資和決策。鼓勵政府投資基金按市場化原則支持種子期、初創(chuàng)期的科技型項目。加強(qiáng)對早期項目的投孵聯(lián)動，各市可對創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)，最終回收的轉(zhuǎn)讓收入與退出前累計投入該企業(yè)的投資額之間的差額部分，給予一定比例的資金補(bǔ)償。（省發(fā)展改革委、省科技廳、省財政廳按職責(zé)分工落實）

　　3.支持創(chuàng)投機(jī)構(gòu)高端化、品牌化、專業(yè)化發(fā)展。對知名風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)實施“靶向招商”，通過政策優(yōu)惠和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的疊加效應(yīng)，吸引全國知名創(chuàng)投機(jī)構(gòu)總部或者分支機(jī)構(gòu)在我省落戶或與本地創(chuàng)投機(jī)構(gòu)合作設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。拓展與美國硅谷、深圳前海、北京中關(guān)村等創(chuàng)投聚集地的溝通合作，引進(jìn)國際化的優(yōu)秀創(chuàng)投人才和創(chuàng)投服務(wù)模式。培育壯大本地優(yōu)秀創(chuàng)投機(jī)構(gòu)，提升自身投研能力和投后管理水平，培育和發(fā)展一批在全國具有重大影響力和較強(qiáng)競爭力的本土創(chuàng)業(yè)投資品牌。（省發(fā)展改革委、省科技廳、省人力資源社會保障廳、省地方金融監(jiān)管局按職責(zé)分工落實）

　　4.拓寬創(chuàng)投機(jī)構(gòu)市場化退出渠道。用足用好私募股權(quán)基金向投資者實物分配股票試點政策，鼓勵國內(nèi)優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)在山東設(shè)立股權(quán)轉(zhuǎn)受讓基金（S基金）并予以重點支持，由S基金受讓到期基金的份額或無法退出項目的股權(quán)。落實上市公司創(chuàng)投基金股東減持股份“反向掛鉤”機(jī)制，取消受讓方鎖定期限制和投資期限在五年以上的創(chuàng)投基金減持限制，進(jìn)一步鼓勵、引導(dǎo)長期資金參與創(chuàng)業(yè)投資，促進(jìn)投資-退出-再退出循環(huán)。（省發(fā)展改革委、省地方金融監(jiān)管局、山東證監(jiān)局按職責(zé)分工落實）

　　（二）統(tǒng)籌資源要素和產(chǎn)業(yè)布局，推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資集聚發(fā)展

　　5.打造若干區(qū)域創(chuàng)投風(fēng)投中心。支持濟(jì)南和青島依托經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展優(yōu)勢和資源稟賦特點，發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資在財富管理、價值發(fā)現(xiàn)、資源整合等方面的功能，逐步形成在全國具有較強(qiáng)影響力的產(chǎn)業(yè)資本中心和科技金融中心。支持濰坊、淄博，煙臺、威海，棗莊、濟(jì)寧，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，打造面向省會經(jīng)濟(jì)圈、膠東經(jīng)濟(jì)圈、魯南經(jīng)濟(jì)圈的創(chuàng)業(yè)投資集聚區(qū)，輻射帶動周邊地區(qū)發(fā)展，推動形成區(qū)域協(xié)同互動的產(chǎn)業(yè)基金高地和創(chuàng)新發(fā)展中心。（省發(fā)展改革委、省地方金融監(jiān)管局按職責(zé)分工落實）

　　6.培育一批創(chuàng)投集聚發(fā)展平臺。強(qiáng)化各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體的匯聚能力和融資服務(wù)水平，利用創(chuàng)投產(chǎn)業(yè)園、創(chuàng)投大廈、基金大廈等，吸引聚集國際知名創(chuàng)投機(jī)構(gòu)及其投資企業(yè)，以及法律信用、知識產(chǎn)權(quán)、人力資源、創(chuàng)業(yè)孵化等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)入駐，按規(guī)定給予房租補(bǔ)貼、稅費(fèi)減免等優(yōu)惠政策及政府投資基金優(yōu)先參股扶持，構(gòu)建要素集聚、產(chǎn)融結(jié)合、良性互動的創(chuàng)投生態(tài)圈。借鑒前海深港基金小鎮(zhèn)等服務(wù)模式，支持選擇第三方專業(yè)化的運(yùn)營機(jī)構(gòu)，為集聚區(qū)內(nèi)創(chuàng)投企業(yè)提供注冊登記、投融資對接、項目路演、備案輔導(dǎo)、政策咨詢、品牌宣傳等服務(wù)。（省發(fā)展改革委、省科技廳、省財政廳、省稅務(wù)局按職責(zé)分工落實）

　　（三）深化體制機(jī)制改革，增強(qiáng)國有創(chuàng)投動力活力

　　7.支持產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)進(jìn)軍創(chuàng)投行業(yè)。在不新增政府隱性債務(wù)的前提下，鼓勵產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)設(shè)立創(chuàng)投機(jī)構(gòu)，整合上下游產(chǎn)業(yè)鏈。支持市場化轉(zhuǎn)型完成后的地方政府融資平臺公司拓展創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（省發(fā)展改革委牽頭落實）

　　8.鼓勵國有創(chuàng)投機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化。支持具備條件的國有創(chuàng)投機(jī)構(gòu)開展混合所有制改革，鼓勵國有創(chuàng)投機(jī)構(gòu)與社會優(yōu)秀管理機(jī)構(gòu)合作。允許市場化程度較高的國有創(chuàng)投機(jī)構(gòu)從業(yè)人員按照有關(guān)規(guī)定，以自有資金自愿選擇跟投創(chuàng)業(yè)企業(yè)項目。（省發(fā)展改革委、省國資委、省財政廳按職責(zé)分工落實）

　　9.構(gòu)建差異化國有創(chuàng)投考核體系。探索適合創(chuàng)投行業(yè)特點的國資管理和考核辦法，對于100%投資于種子基金、創(chuàng)投基金等偏早期的基金以及按比例投資早期基金的綜合型基金，允許設(shè)置不同的容錯率和考核期限等。對于符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，但投資項目未達(dá)到預(yù)期發(fā)展效果，相關(guān)負(fù)責(zé)人在勤勉盡職、沒有牟取非法利益的前提下，免除其決策責(zé)任。建立基于業(yè)績表現(xiàn)的激勵機(jī)制，給予核心團(tuán)隊超額收益分享。（省發(fā)展改革委、省財政廳、省國資委按職責(zé)分工落實）

　?。ㄋ模﹥?yōu)化協(xié)調(diào)服務(wù)，為創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境

　　10.完善創(chuàng)投統(tǒng)計指標(biāo)體系。強(qiáng)化行業(yè)主管、市場監(jiān)管和金融監(jiān)管部門對創(chuàng)投企業(yè)登記注冊信息、創(chuàng)投基金備案信息的共享互通，建立包括基金類創(chuàng)投企業(yè)、非基金類創(chuàng)投企業(yè)及天使投資人的全口徑創(chuàng)投統(tǒng)計指標(biāo)體系。對創(chuàng)業(yè)投資、天使投資實施差異化管理服務(wù)，在企業(yè)登記注冊、銀行托管等方面實施更便捷的措施。依托有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會，編制山東省創(chuàng)投行業(yè)年度發(fā)展報告。（省發(fā)展改革委、省市場監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、山東銀保監(jiān)局、山東證監(jiān)局按職責(zé)分工落實）

　　11.搭建項目資本對接平臺。建立省級創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資備投項目庫和“共創(chuàng)共贏”投資山東創(chuàng)投機(jī)構(gòu)名錄，推動投融資雙方對接。依托省區(qū)域性股權(quán)市場設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金投融資對接專板“齊魯科創(chuàng)板”。組織開展“頭部創(chuàng)投基金齊魯行”系列活動。積極爭取全國創(chuàng)業(yè)投資峰會、天使風(fēng)投創(chuàng)投等行業(yè)峰會活動在我省舉辦。定期舉辦行業(yè)沙龍、企業(yè)推介、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、股改輔導(dǎo)等形式多樣的創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)活動。（省發(fā)展改革委、省地方金融監(jiān)管局、山東證監(jiān)局按職責(zé)分工落實）

　　12.優(yōu)化信用環(huán)境提高投資便利化。為創(chuàng)業(yè)投資項目落地提供全方位便利服務(wù)。創(chuàng)新開發(fā)“信易投”，對信用良好的天使風(fēng)投創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和備投企業(yè)提供增信支持。依托省公共信用信息平臺，健全天使、創(chuàng)業(yè)投資等機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信用記錄和信用檔案，強(qiáng)化守信激勵和失信懲戒作用。（省發(fā)展改革委、省市場監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局按職責(zé)分工落實）

　　三、支持政策

　　1.加大對天使投資的支持力度，省級引導(dǎo)基金出資比例由原來最高可出資30%提高至40%，省、市、縣（市、區(qū)）級政府共同出資比例由最高可出資50%放寬至60%。省新舊動能轉(zhuǎn)換基金投資于省內(nèi)種子期、初創(chuàng)期的科技型、創(chuàng)新型項目，引導(dǎo)基金在收回實繳出資后，省級引導(dǎo)基金可將全部收益讓渡給基金管理機(jī)構(gòu)和其他出資人。（省財政廳牽頭落實）

　　2.省級引導(dǎo)基金在天使基金工商注冊之日起3年內(nèi)（含3年）向社會出資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)或份額的，可以省級引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓。（省財政廳、省發(fā)展改革委按職責(zé)分工落實）

　　3.對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金管理總部認(rèn)定為基金型總部企業(yè)（機(jī)構(gòu)），具體按《山東省支持內(nèi)資總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展獎勵政策實施細(xì)則（試行）》執(zhí)行。（省發(fā)展改革委、省財政廳按職責(zé)分工落實）

　　4.按照“分級分類培育、協(xié)同聯(lián)動推進(jìn)”的方式，培育認(rèn)定一批省級創(chuàng)業(yè)投資集聚區(qū)和創(chuàng)業(yè)投資綜合服務(wù)基地。對省內(nèi)創(chuàng)投資本集聚程度較高、創(chuàng)新資源整合能力較強(qiáng)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展環(huán)境較好的創(chuàng)投發(fā)展平臺（包括開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)已規(guī)劃建設(shè)的創(chuàng)投集聚發(fā)展區(qū)域），給予專項政策激勵。（省發(fā)展改革委、省科技廳、省地方金融監(jiān)管局按職責(zé)分工落實）

　　5.根據(jù)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)團(tuán)隊業(yè)務(wù)投資理念、領(lǐng)域和業(yè)績表現(xiàn)，在培育創(chuàng)新、帶動就業(yè)等方面發(fā)揮的作用、競爭優(yōu)勢和影響力等，遴選省級創(chuàng)投優(yōu)秀團(tuán)隊和創(chuàng)業(yè)投資品牌領(lǐng)軍企業(yè)，對企業(yè)中符合條件的人才頒發(fā)“山東惠才卡”。（省發(fā)展改革委、省人力資源社會保障廳按職責(zé)分工落實）

　　6.落實創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人有關(guān)稅收優(yōu)惠政策。公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，可按規(guī)定享受有關(guān)稅收優(yōu)惠政策。（省發(fā)展改革委、省稅務(wù)局按職責(zé)分工落實）

　　四、組織保障

　　（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。發(fā)展改革部門充分發(fā)揮牽頭抓總作用，加強(qiáng)與國家相關(guān)部委溝通，建立與金融監(jiān)管、財政、科技等部門的協(xié)同聯(lián)動，共同研究創(chuàng)投行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中的問題，協(xié)同推進(jìn)支持政策、創(chuàng)新試點等重大事項，形成各方協(xié)同發(fā)力推動創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的格局。

　?。ǘ┘訌?qiáng)行業(yè)自律。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在行業(yè)自律管理和政府與市場溝通中的積極作用，加強(qiáng)在政策對接、會員服務(wù)、信息咨詢、人才培養(yǎng)、對外交流合作等方面的能力建設(shè)，維護(hù)有利于行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的良好秩序環(huán)境。鼓勵具備條件的地方成立創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會組織，搭建行業(yè)協(xié)會交流服務(wù)平臺。

　?。ㄈ┘訌?qiáng)考核督導(dǎo)。用好創(chuàng)業(yè)投資納入全省高質(zhì)量發(fā)展綜合績效評價的“指揮棒”，進(jìn)一步優(yōu)化考核指標(biāo)，完善考核方式，建立定期通報機(jī)制，發(fā)揮好考核“風(fēng)向標(biāo)”作用。

信息來源： 財政金融處