各區(qū)縣（功能區(qū)）科技管理部門，各有關(guān)單位：

    為進(jìn)一步推進(jìn)科研領(lǐng)域誠(chéng)信體系建設(shè)，提高科研誠(chéng)信管理水平，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的科研生態(tài)環(huán)境，現(xiàn)根據(jù)《濟(jì)南市規(guī)范性文件管理規(guī)定》，修訂印發(fā)《濟(jì)南市科研誠(chéng)信管理辦法》編號(hào)：JNCR-2022-0060004，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。特此通知。

    附件：《濟(jì)南市科研誠(chéng)信管理辦法》

濟(jì)南市科學(xué)技術(shù)局

2022年8月25日

附件

《濟(jì)南市科研誠(chéng)信管理辦法》

    第一章  總  則

    第一條 為進(jìn)一步推進(jìn)科研領(lǐng)域誠(chéng)信體系建設(shè)，規(guī)范誠(chéng)信管理，提高我市科研管理責(zé)任主體的誠(chéng)信意識(shí)，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的科研生態(tài)環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和囯科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《山東省社會(huì)信用條例》及中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》(廳字〔2018〕23號(hào))、中共山東省委辦公廳 山東省人民政府辦公廳《關(guān)于弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干措施》(魯辦發(fā)[2019]15號(hào))、科技部等二十部門《科硏誠(chéng)信案件調(diào)査處理規(guī)則(試行)》(國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào))等相關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

    第二條 本辦法所稱科研誠(chéng)信管理，是指濟(jì)南市科學(xué)技術(shù)局（以下簡(jiǎn)稱“市科技局”）在法定權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)市本級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)相關(guān)責(zé)任主體，是否踐行誠(chéng)信承諾、履行義務(wù)、恪守準(zhǔn)則等科研活動(dòng)規(guī)范行為，進(jìn)行客觀記錄和公正評(píng)價(jià)，并據(jù)此對(duì)各類責(zé)任主體進(jìn)行守信激勵(lì)、失信懲戒的管理行為。

    第三條 本辦法適用于市科技局市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的指南編制、申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、執(zhí)行與驗(yàn)收、監(jiān)督與評(píng)價(jià)等管理與實(shí)施全過(guò)程；以及各類科技創(chuàng)新平臺(tái)（基地）、評(píng)比表彰獎(jiǎng)勵(lì)、科技服務(wù)活動(dòng)等其他科技專項(xiàng)的申請(qǐng)、受理、評(píng)審、認(rèn)定、考核、驗(yàn)收等管理與實(shí)施全過(guò)程。

    第四條 科研誠(chéng)信管理的對(duì)象是參與科研活動(dòng)的相關(guān)責(zé)任主體，主要包括濟(jì)南市科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技創(chuàng)新活動(dòng)的申請(qǐng)者、執(zhí)行者、評(píng)價(jià)者和管理者。申請(qǐng)者主要指科研活動(dòng)的申請(qǐng)參與單位，執(zhí)行者主要是指項(xiàng)目活動(dòng)的承擔(dān)單位、項(xiàng)目活動(dòng)負(fù)責(zé)人等，評(píng)價(jià)者主要是指評(píng)審專家和評(píng)估機(jī)構(gòu)，管理者主要是指接受委托履行管理職能的機(jī)構(gòu)及其管理人員。

    第五條 科研誠(chéng)信管理遵循客觀公正、科學(xué)合理、鼓勵(lì)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、分類管理、強(qiáng)化監(jiān)督、一票否決的原則。

    第六條 科研誠(chéng)信管理是“信用濟(jì)南”建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。目的是提高科技活動(dòng)管理水平，加強(qiáng)科技計(jì)劃誠(chéng)信信息歸集和共享應(yīng)用，逐步實(shí)現(xiàn)全市科研誠(chéng)信信息與“全國(guó)信用信息共享平臺(tái)”及相關(guān)部門誠(chéng)信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，依法依規(guī)對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信的責(zé)任主體，實(shí)行“一票否決”。

    第二章  信用管理

    第七條 市科技局政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設(shè)處是科研誠(chéng)信管理的主管處室，組織協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)職能處室和項(xiàng)目承擔(dān)單位等開展科研誠(chéng)信管理工作。

    各業(yè)務(wù)職能處室負(fù)責(zé)科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中相關(guān)主體信用情況的收集、記錄以及評(píng)價(jià)，將科研誠(chéng)信落實(shí)到項(xiàng)目指南、立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程管理等環(huán)節(jié)。

    第八條 各區(qū)縣科技行政主管部門、市直部門等項(xiàng)目主管單位負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)、本領(lǐng)域科研誠(chéng)信責(zé)任主體進(jìn)行誠(chéng)信管理，配合市科技局開展科研誠(chéng)信情況的收集記錄和不良信用行為的調(diào)查處理，對(duì)各類責(zé)任主體科研誠(chéng)信履責(zé)情況開展經(jīng)常性檢查，與市科技局聯(lián)合開展失信行為核實(shí)調(diào)查。

    第九條 科研誠(chéng)信責(zé)任主體應(yīng)將科研誠(chéng)信工作納入常態(tài)化管理，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)員工遵守科研誠(chéng)信要求及責(zé)任追究作出規(guī)定或約定。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目參加人員應(yīng)恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，自覺遵守科研活動(dòng)規(guī)范，踐行科研誠(chéng)信要求。

    第十條 科研誠(chéng)信管理范圍涉及申報(bào)材料、合同或任務(wù)書、委托協(xié)議書、預(yù)算申報(bào)書、自查報(bào)告、科技報(bào)告、驗(yàn)收材料等正式報(bào)告及承諾，科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)管理制度以及科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則等。

    第十一條 全面實(shí)施科研誠(chéng)信承諾制。各責(zé)任主體在科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施與管理各環(huán)節(jié)需簽訂誠(chéng)信承諾書，承諾尊重科研規(guī)律、弘揚(yáng)科學(xué)家精神、遵守科研倫理道德和作風(fēng)學(xué)風(fēng)誠(chéng)信要求，承諾數(shù)據(jù)材料真實(shí)、經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)、廉潔公正履責(zé)、評(píng)估評(píng)價(jià)客觀、嚴(yán)守保密紀(jì)律等規(guī)定，明確違背承諾事項(xiàng)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任后果。

    第十二條 實(shí)行科技計(jì)劃誠(chéng)信資格核查制度。市科技局各業(yè)務(wù)職能處室對(duì)相關(guān)責(zé)任主體開展誠(chéng)信“事前審核”，將具備良好誠(chéng)信狀況作為相關(guān)責(zé)任主體參與各類科技計(jì)劃必備條件，對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的責(zé)任主體，實(shí)行“一票否決”。

    第三章  守信激勵(lì)和失信懲戒

    第十三條 探索建立科技計(jì)劃信用監(jiān)管制度。對(duì)信用良好的信用主體，可以在法定權(quán)限范圍內(nèi)采取激勵(lì)措施：

    （一）在財(cái)政性資金分配、評(píng)優(yōu)評(píng)先中，同等條件下列為優(yōu)先選擇對(duì)象；

    （二）在日常監(jiān)督管理中，合理降低抽查比例和頻次；

    （三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他激勵(lì)措施。

    第十四條 設(shè)定和實(shí)施信用懲戒措施。對(duì)有失信行為的信用主體實(shí)施信用懲戒措施應(yīng)當(dāng)遵循合理、關(guān)聯(lián)原則，與信用主體違法或者違約行為的性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度相適應(yīng)。  

    失信行為是指責(zé)任主體在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的，違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為。

    責(zé)任主體有下列違反法律法規(guī)行為，經(jīng)有關(guān)主管部門作出行政處罰或行政強(qiáng)制措施的，記錄為失信行為：

    （一）虛報(bào)、冒領(lǐng)、貪污、挪用、截留用于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的財(cái)政性資金；

    （二）利用財(cái)政資金設(shè)立的科技項(xiàng)目的承擔(dān)者未依照相關(guān)規(guī)定提交科技報(bào)告、匯交科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；

    （三）訂立假技術(shù)合同或者以弄虛作假、采取欺騙手段取得技術(shù)合同登記證明；

    （四）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果；

    （五）編造研究過(guò)程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測(cè)報(bào)告或用戶使用報(bào)告；

    （六）抄襲、買賣、代寫項(xiàng)目申請(qǐng)書，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見；　

    （七）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等；

    （八）違反科研倫理規(guī)范；

    （九）法律、法規(guī)和國(guó)家規(guī)定的其他事項(xiàng)。

    適用簡(jiǎn)易程序作出的行政處罰信息，或者違法行為輕微且主動(dòng)消除、減輕違法行為危害后果的行政處罰信息，不納入公共信用信息數(shù)據(jù)清單。

    第十五條 相關(guān)責(zé)任主體發(fā)生失信行為的，在法定權(quán)限內(nèi)依法律、法規(guī)可采取的懲戒措施：科研誠(chéng)信誡勉談話，暫停財(cái)政資助科研項(xiàng)目和科研活動(dòng)，限期整改；終止或撤銷財(cái)政資助的相關(guān)科研項(xiàng)目，按原渠道收回已撥付的資助經(jīng)費(fèi)、結(jié)余經(jīng)費(fèi)，撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)、職務(wù)職稱等，并收回獎(jiǎng)金；一定期限直至永久取消申請(qǐng)或申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才稱號(hào)等資格等法律、法規(guī)規(guī)定的其他懲戒措施。

    上述處理措施可合并使用。涉嫌違法犯罪的，應(yīng)移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)依法處理。

    第十六條 對(duì)科研失信行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因素：

    （一）行為偏離科學(xué)界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度；

    （二）是否有故意造假、欺騙或銷毀、藏匿證據(jù)行為，或者存在阻止他人提供證據(jù)，干擾、妨礙調(diào)查，或打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為；

    （三）行為造成社會(huì)不良影響的程度；

    （四）行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生；

    （五）行為人對(duì)調(diào)查處理的態(tài)度；

    （六）其他需要考慮的因素。

    第十七條  經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理：

    （一）情節(jié)較輕的，警告、科研誠(chéng)信誡勉談話或暫停財(cái)政資助科研項(xiàng)目和科研活動(dòng)，限期整改；

    （二）情節(jié)較重的，取消3年以內(nèi)承擔(dān)財(cái)政資金支持項(xiàng)目資格及本規(guī)則規(guī)定的其他資格；

    （三）情節(jié)嚴(yán)重的，所在單位依法依規(guī)取消3~5年承擔(dān)財(cái)政資金支持項(xiàng)目資格及本規(guī)則規(guī)定的其他資格；

    （四）情節(jié)特別嚴(yán)重的，所在單位依法依規(guī)給予取消5年直至永久取消申報(bào)財(cái)政資金支持項(xiàng)目等資格及其他資格，并向社會(huì)公布。

    涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察、監(jiān)督檢查等部門已掌握確鑿違規(guī)違紀(jì)問題線索和證據(jù)，因客觀原因尚未形成正式處理決定的相關(guān)責(zé)任主體，參照本條款執(zhí)行。

    第十八條 責(zé)任主體違反法律、法規(guī)嚴(yán)重影響科研市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序和社會(huì)正常秩序，嚴(yán)重影響司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)公信力的行為，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定將納入嚴(yán)重失信名單，并依法依規(guī)實(shí)施懲戒。

    對(duì)嚴(yán)重失信主體是法人或者非法人組織的，科研信息提供單位在記錄其嚴(yán)重失信信息時(shí)應(yīng)當(dāng)標(biāo)明該失信主體法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人的信息。市科技局應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人進(jìn)行失信懲戒。

    第十九條 失信懲戒對(duì)象認(rèn)定程序。由市科技局各業(yè)務(wù)職能處室提出失信懲戒的初步名單和列入依據(jù)，根據(jù)要求對(duì)初步名單履行告知程序，向責(zé)任主體告知后其無(wú)異議的，經(jīng)局辦公會(huì)研究同意后列入失信懲戒名單，按要求上傳至相關(guān)信用信息共享平臺(tái)。責(zé)任主體被告知后提出異議的，由市科技局政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設(shè)處會(huì)同相應(yīng)業(yè)務(wù)職能處室開展調(diào)查審查，必要時(shí)可邀請(qǐng)專家參加核查或組建專家委員會(huì)，十五個(gè)工作日內(nèi)提出處理建議。經(jīng)核查屬實(shí)的，及時(shí)更正。

    第四章  信用調(diào)整與修復(fù)

    第二十條 實(shí)行信用記錄動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。對(duì)失信名單處理處罰期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，及時(shí)移出相關(guān)失信記錄名單。

    第二十一條 市科技局負(fù)責(zé)受理科技計(jì)劃失信行為投訴、舉報(bào)相關(guān)工作。被投訴、舉報(bào)的對(duì)象為自然人的（所在單位主要負(fù)責(zé)人除外），由其所在的單位對(duì)涉事對(duì)象和行為開展調(diào)查，出具調(diào)查報(bào)告；被投訴、舉報(bào)的對(duì)象為單位或所在單位主要負(fù)責(zé)人的，由其上級(jí)主管單位對(duì)涉事對(duì)象和行為開展調(diào)查，出具調(diào)查報(bào)告。市科技局對(duì)調(diào)查情況進(jìn)行核實(shí)，并據(jù)此記錄失信行為。

    第二十二條 被列入科研失信名單的責(zé)任主體可通過(guò)履行義務(wù)、彌補(bǔ)損失等途徑修復(fù)信用，符合條件的，可按照本辦法規(guī)定的流程實(shí)施信用修復(fù)。國(guó)家法律、法規(guī)不予信用修復(fù)的情形除外。

    第二十三條 信用修復(fù)程序：責(zé)任主體失信行為按要求進(jìn)行信用修復(fù)，可向市科技局提出信用修復(fù)申請(qǐng)，業(yè)務(wù)職能處室接到申請(qǐng)之日起十五個(gè)工作日內(nèi)開展調(diào)查、提出處理建議并報(bào)局辦公會(huì)研究。經(jīng)局辦公會(huì)研究同意修復(fù)的，將責(zé)任主體從相關(guān)失信名單中移出。

    第二十四條 根據(jù)工作需要市科技局可委托具備條件的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)市科研誠(chéng)信管理相關(guān)的技術(shù)性與事務(wù)性工作，提高科研誠(chéng)信管理水平和工作效率。

    第五章  附  則

    第二十五條  國(guó)家法律、法規(guī)對(duì)科研項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體所涉及的失信行為另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

    第二十六條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋，自2022年8月30日起施行，有效期至2024年8月29日。

    相關(guān)政策：《濟(jì)南市科研誠(chéng)信管理辦法》政策解讀.docx